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河北恒銀期貨經紀有限公司
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期貨公司金融期貨經紀業務資格審批

【行政許可事項】期貨公司金融期貨經紀業務資格審批

【依據】
《期貨交易管理條例》第十七條:期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證?!?br/>《期貨交易管理條例》第十九條:期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:
……
(三)變更業務范圍;
……

【條件】
(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;
(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度,并有效執行;
(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;
(四)具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃;
(五)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;
(六)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,無不良信用記錄,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;
(七)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;
(八)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;
(九)近2年內未因違法違規經營受過刑事處?;蛘咝姓Ψ?。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更,高級管理人員變更比例超過50%,對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職,且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的,可不受此限制;
(十)控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元;
(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰,未因違法違規經營受過行政處罰,且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形;
(十二)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

【程序】
(一) 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格,應當向中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)提出申請。
(二) 中國證監會依法進行審查并自受理申請之日起2個月內做出批準或者不予批準的書面決定。
(三) 期貨公司金融期貨經紀業務資格獲得批準之后,應當及時向公司登記機關申請辦理公司變更登記。
(四) 期貨公司應當在完成公司變更登記之日起10個工作日內持準予變更登記文件和營業執照向中國證監會申請換領期貨業務許可證。期貨公司自領取期貨業務許可證后5個工作日內,應當將公司章程原件、準予變更登記文件、營業執照以及期貨業務許可證副本復印件向期貨公司住所地中國證監會派出機構備案。

【申請材料目錄】
(一)金融期貨經紀業務資格申請書。該申請書應為期貨公司的正式文件,須有文件文號,格式見附件1?!鍍諢豕頸涓昵氡懟肺蒙昵朧櫚母郊?,格式見附件2。
(二)加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件。
(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件。決議文件應注明會議召開時間、參會人員、決議內容、表決情況等,并經所有參會人員簽字。做出該決議的日期與期貨公司上報申請材料之日相隔不得超過3個月。
(四)申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表,及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。期貨公司應當按照中國證監會規定的格式和填報要求報送申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表,書面保證格式見附件3。
(五)公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告。
(六)從事金融期貨經紀業務的計劃書。包括部門設置、人員配置、崗位責任、金融期貨經紀業務管理制度和風險管理制度等。
(七)業務設施和技術系統運行情況報告。
(八)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》。格式見附件4。
(九)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的,還應提供經審計的半年度財務報告。
(十)控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告。
(十一)律師事務所就期貨公司是否符合《期貨公司管理辦法》第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規定的條件,以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書。
(十二)若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第(九)項規定的情形的,還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書。
(十三)中國證監會規定的其他申請材料。

【申請材料基本要求】
1.未特別注明的,均為原件。
2.每一項申請材料首頁,均須加蓋期貨公司公章,注明日期。
3.所有申請材料須按照本通知規定的順序排列,制作申請材料目錄,與申請材料整齊裝訂為一冊;目錄上加蓋期貨公司公章,注明日期。
4.申請材料使用A4紙張。
5.申請材料一式兩份,報中國證監會一份,抄報期貨公司住所地中國證監會派出機構一份。


附件1:
XX期貨公司金融期貨經紀業務資格申請書

中國證監會:
本公司股東/股東會/董事會于XX年X月X日決定,申請金融期貨經紀業務資格。
本公司確認從申請材料制作日到正式提交申請材料期間未發生可能影響申請材料完整性、準確性的重大事項(或者已經對這些事項進行了報告)。在完成公司變更登記之前,本公司將按照中國證監會的規定履行與申請材料有關事項的報告義務,并承擔法律責任。
本公司承諾:申請材料真實、準確、完整,并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規定辦理相關手續。
附件:《期貨公司變更申請表》

抄報:中國證監會XX監管局
                            XX期貨公司(公章)
                             年  月   日

附件2:
期貨公司變更申請表
項      目 許可證登記內容 申請變更內容
名      稱
住      所
法定代表人
注冊資本
經營范圍
股東出資金額及比例









公司及法定代表人承諾    茲保證上述內容真實、準確、完整,與申請材料一致,并承擔與此相關的法律責任。
        期貨公司法定代表人:(簽字)
     期貨公司:(蓋章)
                 年    月    日


附件3:

XX期貨公司書面保證
中國證監會:
為申請金融期貨經紀業務資格,現報送本公司申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表,并保證如下:
一、風險監管報表內容真實、準確、完整,不存在任何虛假、遺漏或者錯誤;
二、本公司申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;
三、本公司將確保從申請材料制作日到收到審批決定日期間,風險監管指標持續符合規定的標準。若此期間風險監管指標不符合有關標準,本公司將立即向中國證監會報告;
四、若日后發現本公司報送的內容存在虛假、遺漏或者錯誤,本公司愿承擔有關法律責任。

抄報:中國證監會XX監管局
                            XX期貨公司(公章)
                             年  月   日

附件4
XX公司高級管理人員情況表
一、董事長
姓名 性別 出生年月 民族
籍貫 身份證號 職稱
現任職務 主要職責
畢業院校 最高學歷 學位
二、總經理

三、副總經理

四、首席風險官
……

XX公司
(公章)
年  月 日

XX公司主要部門負責人情況表
一、結算部門負責人
姓名 性別 出生年月 民族
籍貫 身份證號 職稱
現任職務 主要職責
畢業院校 最高學歷 學位

二、風險控制部門負責人

三、財務部門負責人
…….
XX公司
(公章)
年 月 日


XX公司從業人員情況表
序號 姓名 身份證號 最高學歷 學位 期貨、證券從業資格證書編號 簽發時間 所在部門 職務或職責

XX公司
(公章)
年 月 日

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