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客戶常見問題指引---第二部分 期貨類

客戶常見問題指引

第二部分   期貨類

                                         來源:河北省證券期貨業協會


一、賬戶管理

1.軍人可以開戶嗎?

答:《期貨交易管理條例》第二十五條規定,下列單位和個人不得從事期貨交易,期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易:

(一)國家機關和事業單位;

(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

(三)證券、期貨市場禁止進入者;

(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人;

(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。             

軍人如需開戶需要所屬部隊出具的身份證明、內容涵蓋姓名、證件號碼等信息,并加蓋單位業務章可開戶。

二、期貨交易

1.使用交易軟件下單時,提示“遭場內拒絕”,有什么原因能導致“場內拒絕”?

答:1.交易所未開盤時間;2.交易品種代碼錯誤;3.價格超過漲跌停板或價格不符合最小倍數;4.輸入手數超過最大委托限額;5.該合約進入交割月,自然人不可開倉或開倉數不符合最小交割手數整數倍。6.客戶持倉超出交易所規定持倉數量。7.客戶被交易所限制交易。

2.期貨交易中客戶賬戶為什么會被強行平倉,強行平倉損失由誰承擔?

答:根據《期貨交易管理條例》第三十四條規定,期貨交易所會員的保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉?;嵩蔽叢諂諢踅灰姿娑ǖ氖奔淠謐芳穎Vそ鴰蛘咦孕釁講值?,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。
    客戶保證金不足時,應當及時追加保證金或者自行平倉??突叢諂諢豕竟娑ǖ氖奔淠詡笆弊芳穎Vそ鴰蛘咦孕釁講值?,期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。
  
《期貨公司管理辦法(2007年4月15日起施行)》第五十九條 期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的標準、條件及處置措施。
  
《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十六條 期貨公司的交易保證金不足,又未能按期貨交易所規定的時間追加保證金的,按交易規則的規定處理;規定不明確的,期貨交易所有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。
  客戶的交易保證金不足,又未能按期貨經紀合同約定的時間追加保證金的,按期貨經紀合同的約定處理;約定不明確的,期貨公司有權就其未平倉的期貨合約強行平倉,強行平倉造成的損失,由客戶承擔。
  第三十七條 期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由期貨公司承擔。
  期貨公司因客戶違規超倉或者其他違規行為而必須強行平倉的,強行平倉所造成的損失,由客戶承擔。
  第三十八條 期貨公司或者客戶交易保證金不足,符合強行平倉條件后,應當自行平倉而未平倉造成的擴大損失,由期貨公司或者客戶自行承擔。法律、行政法規另有規定或者當事人另有約定的除外。
  第三十九條 期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失,由強行平倉者承擔。
  第四十條 期貨交易所對期貨公司、期貨公司對客戶未按期貨交易所交易規則規定或者期貨經紀合同約定的強行平倉條件、時間、方式進行強行平倉,造成期貨公司或者客戶損失的,期貨交易所或者期貨公司應當承擔賠償責任。
  第四十一條 期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔;期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。
  期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用,由客戶承擔。

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