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河北恒銀期貨經紀有限公司
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期貨公司設立營業部、終止營業部審批

【行政許可事項】期貨公司設立營業部審批
【依據】
《期貨交易管理條例》第二十條:期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準:
……;
(三)設立或者終止境內分支機構;
……。
【條件】
(一)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查,近1年內未因違法違規經營受到行政處?;蛘咝淌麓Ψ?;
(二)申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準;
(三)符合有關客戶資產?;ず推諢醣Vそ鳶踩婀薌囁氐墓娑?;
(四)公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行;
(五)擬任負責人具備任職資格條件,業務崗位工作人員具備期貨從業人員資格;
(六)業務崗位職責明確、分工合理,與營業部的經營計劃相適應;
(七)具有符合期貨業務需要的營業場所和設施;
(八)凈資本每滿人民幣300萬元可以設立一家營業部。
【程序】
(一)期貨公司董事會或者公司章程規定的機構做出設立營業部的決議后,期貨公司應當在5個工作日內將有關情況向期貨公司住所地和營業部擬設立地中國證監會派出機構備案。
(二)期貨公司在營業部擬設立地開展設立營業部的活動之前,應當向營業部擬設立地中國證監會派出機構提交書面報告,包括但不限于以下內容:期貨公司的基本情況,財務和經營狀況,擬設立營業部的營業場所,設立營業部的方案,設立營業部有關事項的聯系人和聯系方式。
(三)期貨公司應當在做出設立營業部的決議之日起6個月內向營業部擬設立地中國證監會派出機構提出設立營業部的申請。該申請抄報期貨公司住所地中國證監會派出機構。
(四)期貨公司住所地中國證監會派出機構就期貨公司是否符合營業部設立條件中第(一)項至第(四)項以及第(八)項的規定出具專項意見,提交營業部擬設立地中國證監會派出機構。
(五)營業部擬設立地中國證監會派出機構進行審核和現場檢查,在規定的期限內做出批準或者不予批準設立營業部的決定。
(六)期貨公司在收到批準文件后,應當及時辦理工商登記手續。公司應當自領取營業執照之日起10日內持營業執照和批準文件向中國證監會申請領取營業部經營許可證。期貨公司應當在領取營業部經營許可證后5個工作日內,將營業執照和營業部經營許可證副本復印件向期貨公司住所地和營業部所在地派出機構備案。
(三)其他規定
期貨公司申請在同一中國證監會派出機構轄區不同城市或者不同中國證監會派出機構轄區間變更住所,確需將原住所規范為營業部的,期貨公司應向原住所地中國證監會派出機構提出申請,申請文件應包括擬規范的營業部的人員、管理制度、場地和設施等方面的處理方案和相關證明材料。原住所地中國證監會派出機構經過材料審核及現場檢查,確定其符合營業部持續經營條件的,在收到中國證監會派出機構批準期貨公司變更住所的決定后,批準擬規范的營業部設立。期貨公司應當按照規定辦理工商登記、領取許可證和做好備案工作。

【申請材料目錄】
  (一)設立營業部申請書。該申請書是期貨公司的正式文件,須有文件文號,格式見附件1?!鍍諢豕舊枇⒂擋可昵氡懟肺蒙昵朧櫚母郊?,格式見附件2;
  (二)擬設立營業部的決議文件。做出該決議的日期與期貨公司上報申請材料之日相隔不得超過6個月;
  (三)申請日前3個月月末的風險監管報表;
  (四)營業部的管理制度文本;
  (五)擬任負責人任職資格申請材料或證明;
(六)擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件;
  (七)營業場所所有權或者使用權證明和消防檢驗合格證明。

【行政許可事項】期貨公司終止營業部審批
【依據】
《期貨交易管理條例》第二十條:期貨公司辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構派出機構批準:
……;
(三)設立或者終止境內分支機構;
……。
【條件】
妥善處理該營業部客戶的保證金和其他資產,結清期貨業務并終止經營活動。
【程序】
(一)期貨公司董事會或者公司章程規定的機構做出終止營業部的決議后,期貨公司應當在5個工作日內將有關情況向期貨公司住所地和營業部所在地中國證監會派出機構備案。
(二)期貨公司在結清該營業部的期貨業務之前,應當向營業部所在地中國證監會派出機構提交書面報告,包括但不限于以下內容:處理客戶保證金、持倉和資產的方案,終止營業部的計劃,可能出現的風險和處置預案。
(三)期貨公司在該營業部營業場所的顯著位置張貼公告并保持到該營業部停止運營,且期間應當在中國證監會指定的報刊上至少公告一次。
(四)期貨公司在結清該營業部的期貨業務后,向營業部所在地中國證監會派出機構提出申請。
 ?。ㄎ澹┯擋克詰刂泄ぜ嗷崤沙齷菇猩蠛撕拖殖〖觳?,在規定的期限內做出批準或者不予批準的決定。
   (六)期貨公司應當及時上繳《營業部經營許可證》,辦理終止該營業部的工商登記手續,并自辦理完畢之日起5個工作日內將有關情況報告公司住所地、營業部所在地中國證監會派出機構。

【申請材料目錄】
(一)終止營業部申請書。該申請書是期貨公司的正式文件,須有文件文號,格式見附件3;
(二)擬終止營業部的決議文件;
(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務并終止經營活動的情況報告;
(四)在中國證監會指定報刊上公告的證明。
【申請材料基本要求】
(一)未特別注明的,均為原件。
(二)每一項申請材料首頁,均須加蓋期貨公司公章,注明日期。
(三)所有申請材料須按照本通知規定的順序排列,制作申請材料目錄,與申請材料整齊裝訂為一冊;目錄上加蓋期貨公司公章,注明日期。
(四)申請材料使用A4紙張。

附件1:
期貨公司關于設立營業部的申請

中國證監會××監管局(營業部擬設立地中國證監會派出機構):
我公司董事會(或股東會)××年××月××日做出決議,擬在××(地)設立營業部。我公司已經于××年××月××日將上述決議向你局備案(文件名稱和文號),并于××年××月××日就設立營業部的活動向你局報告(文件名稱和文號)。根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》,特向你局申請設立××營業部,請予審核。
我公司確認從申請材料的制作日到正式提交申請材料期間未發生可能影響申請材料完整性、準確性的重大事項(或者已經對這些事項進行了報告)。在完成公司變更登記之前,我公司將按照中國證監會的規定履行與申請材料有關事項的報告義務,并承擔法律責任。
我公司承諾:申報材料真實、準確和完整,并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規定辦理相關手續。

附件:《期貨公司設立營業部申請表》

                             ××期貨公司公章
                                 年  月   日
抄報:中國證監會××監管局(期貨公司住所地中國證監會派出機構)

附件2:
期貨公司設立營業部申請表
期貨公司基本情況
名     稱 住   所
許 可 證 號 營業執照號
注 冊 資 本 公司電話
法定代表人 總經理
申請設立營業部登記事項
營業部名稱 經營范圍
營業場所
負責人 負責人聯系電話
已開業營業部情況
營業部名稱 營業部負責人 開業時間 聯系電話


公司及法定代表人承諾
茲保證上述內容及申報材料真實、準確、完整,保證本公司符合中國證監會關于設立營業部的相關條件,并承擔與此相關的法律責任。
                  期貨公司法定代表人:(簽字)
                            期貨公司:(公章)                              
年   月   日

附件3:
期貨公司關于終止營業部的申請

中國證監會××監管局(營業部所在地中國證監會派出機構):
由于……(原因),我公司決定終止××營業部。根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》的規定,特向你局申請,請予審核。
我公司確認從申請材料的制作日到正式提交申請材料期間未發生可能影響申請材料完整性、準確性的重大事項(或者已經對這些事項進行了報告)。在完成公司變更登記之前,我公司將按照中國證監會的規定履行與申請材料有關事項的報告義務,并承擔法律責任。
我公司承諾:申報材料真實、準確和完整,并將嚴格按照法律、法規和中國證監會的規定辦理相關手續。

                     ××期貨公司公章
                             年  月   日


抄報:中國證監會××監管局(期貨公司住所地中國證監會派出機構)

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